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中新經緯6月8日電 深圳證監局網站8日消息，因發布證券研究報告業務存問題，招商證券及4名證券分析師被出具警示函。
深圳證監局指出，經查，招商證券發布證券研究報告業務存在以下問題：一是市場影響評估機制不完善，對個別研究報告的市場影響力評估不充分，提級審核管理不到位。
二是在分析師調研活動管理、服務客戶、公開發表言論等方面的內控管理有效性不足。
三是個別研報制作不審慎，存在內容表述不嚴謹、未注明引用信息、數據來源披露不當、研報署名不規范等情形。
深圳證監局表示，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號發布，證監會令第166號修訂，以下簡稱《合規管理辦法》)第三條、第六條第(八)項，《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告〔2010〕28號發布，證監會公告〔2020〕20號修訂，以下簡稱《暫行規定》)第三條、第八條第(四)項、第九條的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款、《暫行規定》第二十二條的規定，決定對招商證券采取出具警示函的行政監管措施。
截圖來源：深圳證監局網站，下同
同時，深圳證監局披露《關于對張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清采取出具警示函措施的決定》稱，經查，張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清作為招商證券股份有限公司證券分析師，發布的研究報告《攻守交織、靜候破曉——A股2022年2月觀點及配置建議》表述不嚴謹，對于A股市場走勢分析的預測方法、分析邏輯以及所引用的前期研報觀點等情況，均未在該份研報中予以充分說明。
深圳證監局指出，上述情形違反了《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告〔2010〕28號發布，證監會公告〔2020〕20號修訂)第九條。根據《暫行規定》第二十二條的規定，決定對上述4人采取出具警示函的行政監管措施。
招商證券官網顯示，招商證券是招商局集團旗下的證券公司，在中國境內設有12家分公司、263家營業部。(中新經緯APP)
【編輯：熊思怡】
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