環(huán)球動(dòng)態(tài):研報(bào)表述不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)龋≌猩套C券及4名分析師被警示

【資料圖】

中新經(jīng)緯6月8日電 深圳證監(jiān)局網(wǎng)站8日消息，因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存問(wèn)題，招商證券及4名證券分析師被出具警示函。

深圳證監(jiān)局指出，經(jīng)查，招商證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是市場(chǎng)影響評(píng)估機(jī)制不完善，對(duì)個(gè)別研究報(bào)告的市場(chǎng)影響力評(píng)估不充分，提級(jí)審核管理不到位。

二是在分析師調(diào)研活動(dòng)管理、服務(wù)客戶、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。

三是個(gè)別研報(bào)制作不審慎，存在內(nèi)容表述不嚴(yán)謹(jǐn)、未注明引用信息、數(shù)據(jù)來(lái)源披露不當(dāng)、研報(bào)署名不規(guī)范等情形。

深圳證監(jiān)局表示，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)發(fā)布，證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第三條、第六條第(八)項(xiàng)，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕28號(hào)發(fā)布，證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修訂，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三條、第八條第(四)項(xiàng)、第九條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，決定對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

截圖來(lái)源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站，下同

同時(shí)，深圳證監(jiān)局披露《關(guān)于對(duì)張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清作為招商證券股份有限公司證券分析師，發(fā)布的研究報(bào)告《攻守交織、靜候破曉——A股2022年2月觀點(diǎn)及配置建議》表述不嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)于A股市場(chǎng)走勢(shì)分析的預(yù)測(cè)方法、分析邏輯以及所引用的前期研報(bào)觀點(diǎn)等情況，均未在該份研報(bào)中予以充分說(shuō)明。

深圳證監(jiān)局指出，上述情形違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕28號(hào)發(fā)布，證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修訂)第九條。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，決定對(duì)上述4人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

招商證券官網(wǎng)顯示，招商證券是招商局集團(tuán)旗下的證券公司，在中國(guó)境內(nèi)設(shè)有12家分公司、263家營(yíng)業(yè)部。(中新經(jīng)緯APP)

【編輯：熊思怡】

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